Ficha de Inscrição
RPPS
CNPJ:
Razão Social:
Município:
UF:
AC
AL
AP
AM
BA
CE
DF
ES
GO
MA
MT
MS
MG
PA
PB
PR
PE
PI
RJ
RN
RS
RO
RR
SC
SP
SE
TO
(DDD) Telefone:
(
)
Nº de Segurados Ativos:
Nº de Servidores do RPPS:
Representante Legal
CPF:
Nome Completo:
(DDD) Celular:
(
)
E-mail:
Critérios
Item
Atende/Comprovação
a.1 Geral
1. O Comitê possui regimento interno
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
2. Divulga calendário anual de reuniões do Comitê
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
3. Publica ata das reuniões do Comitê
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
4. Publica resultado mensal dos investimentos
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
5. Possui relatório anual de prestação de contas aprovado pelo Conselho Deliberativo
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
6. Comprovação da Participação do Comitê no Processo Decisório com evidência da previsão em regimento
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
7. Possui previsão legal sobre a existência do Comitê de Investimentos
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
a.2 Critérios Analíticos para Escolha dos Investimentos
8. Realizou análise de risco de maneira agregada dos ativos por segmento
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
9. Realizou estudo sobre a carteira eficiente de Markowitz para a carteira do RPPS
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
10. Utiliza metodologias quantitativas para análise dos investimentos durante as reuniões do comitê
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
11. Utiliza dispersão como critério comparativo para investimentos, divididos entre artigos da resolução vigente
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
a.3 Critérios Qualitativos para Escolha dos Investimentos
12. Possui metodologias qualitativas descritas e detalhadas em manuais internos de investimentos
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
13. Apresenta evidência de acompanhamento da equipe dos gestores dos fundos investidos pelo RPPS
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
14. Possui previsão regulamentada para acompanhamento da equipe de gestão dos fundos de investimento que o RPPS possui em carteira
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
a.4 Componentes do Comitê de Investimentos
15. Todos possuem certificação
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
16. Maioria possui CPA 20, sendo todos certificados
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
17. Todos possuem CPA20
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
18. Maioria possui certificação acima de CPA 20 e demais são certificados
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
a.5 Apresentação do Comitê para o Conselho Administrativo
19. Trimestral
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
20. Semestral
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
21. Anual
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
a.6 Credenciamento das Instituições Financeiras
22. Credencia gestor
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
23. Credencia administrador
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
24. Credencia custodiante
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
25. Publica em site a relação de entidades credenciadas
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
a.7 Políticas de Investimentos e Entrega de Demonstrativos para SPREV
26. Aprovada pelo comitê de investimentos
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
27. Aprovada pelo conselho fiscal
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
28. Aprovada pelo conselho deliberativo
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
29. Publicada Site
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
30. Entregou o DPIN - Demonstrativo de Política de Investimentos tempestivamente no ano de 2019
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
31. Entregou todos os DAIR - Demonstrativos de Aplicações e Investimentos de Recursos tempestivamente no ano de 2019
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
a.8 Órgãos Colegiados
32. Frequência que o Conselho Deliberativo observa os investimentos e sua aderência à Política de Investimentos
Mensalmente
Trimestralmente
Semestralmente
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
33. Frequência que o Conselho Fiscal observa os investimentos e sua aderência à Política de Investimentos
Mensalmente
Trimestralmente
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
34. Conselho Deliberativo possui membros certificados em investimentos
Mais de 50%
100%
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
35. Conselho Fiscal possui membros certificados em investimentos
Mais de 50%
100%
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
a.9 Diretoria Executiva
36. Diretores têm certificação de investimentos
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
37. Maioria dos Diretores do RPPS possuem certificação de investimentos
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
a.10 Gestor de Recursos
38. Gestor dos ativos possui CPA 20
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
39. Gestor com certificação aceita pela CVM para atividade de consultor de valores mobiliários
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
40. Gestor com certificação aceita pela CVM para analista de valores mobiliários
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
41. Gestor com certificação aceita pela CVM para gestor de valores mobiliários
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
a.11 Órgão Gestor
42. Possui plano de trabalho anual ou equivalente presente no Planejamento Estratégico
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
43. Possui programa de educação financeira para os segurados no Ente
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
44. Os processos de investimentos são conferidos pela área de Controle Interno do RPPS
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento:
45. O controle interno possui servidor certificado na área de investimentos
Sim
Não
Endereço (site ou nuvem) comprovando o atendimento: